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青海省人民政府
关于公布青海省省级各部门(单位)随机抽查事项清单的决定
果洛藏族自治州:http://www.guoluo.gov.cn    来源:    创建时间:2018/2/1 10:48:19    

青政〔2017〕88号

各市、自治州人民政府,省政府各委、办、厅、局:

《青海省省级各部门(单位)随机抽查事项清单》已经2017年12月5日省政府第86次常务会议审议通过,现予以公布。

各有关部门(单位)要于12月底前通过各自门户网站等载体,公布由本部门(单位)负责的随机抽查事项清单(涉密项目按规定不予公开),主动接受公民、法人和其他组织的监督。要加快建立市场主体名录库、执法检查人员名录库以及“双随机”抽查程序、检查手段、处罚标准、处罚程序、抽查结果公开程序等工作细则,及时开展随机抽查工作,并每年度向省政府上报随机抽查工作进展情况。要加快部门之间、上下之间监管信息的互联互通,依托全省企业信息公示系统,公开监管信息,形成监管合力。

各部门(单位)随机抽查事项清单由省政府行政审批制度改革办公室(省编办)统一备案管理,各部门(单位)不得擅自调整事项内容。随机抽查事项清单公开后,各部门(单位)要按照全面深化改革和转变政府职能的要求,根据法律法规规章的立改废释情况以及部门职责调整和权力事项的增减情况等,及时进行动态调整。随机抽查事项清单调整要遵循合法合理、公开透明、规范有序的原则,严格按程序进行,由随机抽查部门(单位)提出申请,经省政府行政审批制度改革办公室会同相关部门审核后报省政府审定调整。

各市(州)、县(市、区、行委)政府要按照省政府统一部署,加快推行“双随机一公开”监管改革工作。省级各部门(单位)要加强工作指导,坚持问题导向,及时总结经验,进一步完善运行机制,确保年底前建成上下顺畅、横向衔接的清单体系,实现“双随机一公开”监管全覆盖。

本决定自印发之日起施行。

青海省人民政府

2017年12月28日

(发至县人民政府)

(1)

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

事业单位法人年度报告公示信息抽查

<>2015131

省事业单位登记管理局

省直登记在册事业单位

3%

1/

实地核查

1.抽查对象的名称、经费来源、举办单位等信息与审批文件是否一致
2.抽查对象的宗旨业务、住所、法定代表人、开办资金等基本信息与现实状况是否相符
3.抽查对象净资产数、从业人数、绩效奖惩及诉讼投诉情况、接受捐赠资助及使用情况、按时办理变更登记情况等是否与实际情况一致,相关资质认可或执业许可证明文件等是否有效
4.,

 

 


 

1

 

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

档案的形成、积累、整理、归档、移交和安全保管等情况

(2016.11.7)10 11 13 各级各类档案馆,机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构,应当建立科学的管理制度,便于对档案的利用;配置必要的设施,确保档案的安全;采用先进技术,实现档案管理的现代化

省以下档案行政管理部门、省直各单位档案管理部门、省属国有企业档案管理部门

各级各类档案馆,机关、团体、企事业单位和其他组织

10%

1/

听取汇报
现场查看

重点检查档案的形成、收集、整理、归档、安全保管、提供利用、有无丢失、损毁、涂改、伪造、擅自销毁、转让、是否定期向档案馆移交等情况

 

 

 


 

7

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

政府性投资项目稽察

20006 2000.08.07123                                  200062000.08.0727
200310019 

县级以上政府投资主管部门

行政机关、事业单位、企业、社会团体

2%

1/

定期抽查和不定期抽查相结合的方式

1.对贯彻执行国家和省投资政策及有关规定的情况进行抽查
2.对投资计划执行情况和项目的进展情况进行抽查
3.对项目建设规范性,项目审批程序是否规范,项目是否按照批复的内容、标准、规模组织实施情况进行抽查
4.对建设资金使用情况,中央资金到位和专项使用情况,资金拨付情况等进行抽查
5.,

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取

2

固定资产投资项目节能检查

(201672)1012
44 2016.11.2712

县级以上政府节能主管部门

行政机关、事业单位、企业、社会团体

2%

1/

定期抽查和不定期抽查相结合的方式

,

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取

3

对企业投资建设项目的监督检查

673 2016.11.3016181920                  
2 2017.3.831146474851

332005.2.283031
4 2008.8.295052

县级以上政府投资主管部门

企业

2%

1/

定期抽查和不定期抽查相结合的方式

1.                         2.,                                3.                 

5.对石油销售企业未按照规定将符合国家标准的生物液体燃料纳入其燃料销售体系,造成生物液体燃料生产企业经济损失的行为进行抽查
6.对是否存在使用列入淘汰名录的技术、工艺、设备、材料等行为进行抽查
7.对电力、石油加工、化工、钢铁、有色金属和建材等企业是否存在未在规定的范围或者期限内停止使用不符合国家规定的燃油发电机组或者燃油锅炉等行为进行抽查

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取

4

对建设项目招投标活动的监督检查

21 1999.8.304950525354555658
30 2013.4697172737475767782
27 2005.1.1855
 2 2003.6.125253
676 2017.3.165677172
12 2001.7.55354

县级以上发展改革部门会同有关部门

行政机关、事业单位、企业、社会团体、评标委员会成员、投标人、招标代理机构

2%

1/

定期抽查和不定期抽查相结合的方式

1.对必须进行招标的项目而不招标的,将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的;招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的,对潜在投标人实行歧视待遇的,强制要求投标人组成联合体共同投标的,或者限制投标人之间竞争的行为进行抽查
2.对招标人以抽签、摇号等不合理的条件限制或者排斥资格预审合格的潜在投标人参加投标,对潜在投标人实行歧视待遇的,强制要求投标人组成联合体共同投标的,或者限制投标人之间竞争的行为进行抽查
3.对依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的,或者泄露标底的行为进行抽查
4.对依法必须进行招标的项目,招标人违反规定,与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的行为进行抽查
5.对招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文件后终止招标的行为进行抽查
6.对评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的,评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的行为进行抽查
7.对评标委员会成员在评标过程中擅离职守,影响评标程序正常进行,或者在评标过程中不能客观公正地履行职责的行为进行抽查
8.对投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的,投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的行为进行抽查
9.对投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假,骗取中标的行为进行抽查
10.对中标人将中标项目转让给他人的,将中标项目肢解后分别转让给他人的,违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的,或者分包人再次分包的行为进行抽查
11.对招标代理机构违反规定,泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的,或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的;招标代理机构在所代理的招标项目中投标、代理投标或者向该项目投标人提供咨询的,接受委托编制标底的中介机构参加受托编制标底项目的投标或者为该项目的投标人编制投标文件、提供咨询等的行为进行抽查

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取

5

对价格收费的监督检查

92 1997.12.293940424344
(585 2010.11.29)451010050678910121314
4 2011.1.8115125

县级以上价格主管部门会同有关部门

经营者、行政机关、事业单位、企业、社会团体

3%

1/

定期抽查和不定期抽查相结合的方式

1.对经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的行为进行抽查
2.对经营者相互串通、操纵市场价格,损害其他经营者或者消费者合法权益的行为进行抽查
3.对除依法降价处理鲜活商品、季节性商品、积压商品外,为了排挤竞争对手或者独占市场,以低于成本的价格倾销,扰乱正常的生产经营秩序,损害国家利益或者其他经营者的合法权益的行为进行抽查
4.,
5.对经营者捏造、散布涨价信息,哄抬价格,推动商品价格过高上涨的,或者利用虚假的或者使用误解的价格手段,诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易的行为进行抽查
6.对采取抬高等级或者压低等级等手段销售、收购商品或者提供服务,变相提高或者压低价格的行为进行抽查
7.对经营者超出政府指导价浮动幅度制定价格的行为进行抽查
8.对经营者高于或者低于政府定价制定价格的行为进行抽查
9.对经营者擅自制定属于政府指导价、政府定价范围内的商品或者服务价格的行为进行抽查
10.对经营者提前或者推迟执行政府指导价、政府定价的行为进行抽查
11.对经营者自立收费项目或者自定标准收费的行为进行抽查
12.对经营者采取分解收费项目、重复收费、扩大收费范围等方式变相提高收费标准的行为进行抽查
13.对经营者对政府明令取消的收费项目继续收费的行为进行抽查
14.对经营者违反规定以保证金、抵押金等形式变相收费的行为进行抽查
15.对经营者强制或者变相强制服务并收费的行为进行抽查
16.对经营者不按照规定提供服务而收取费用的行为进行抽查
17.对经营者不执行提价申报或者调价备案制度的行为进行抽查
18.对经营者超过规定的差价率、利润率幅度的行为进行抽查
19.对经营者不执行规定的限价、最低保护价的行为进行抽查
20.对经营者不执行集中定价权限措施的行为进行抽查
21.对经营者不执行冻结价格措施的行为进行抽查
22.对经营者违反法律规定牟取暴利的行为进行抽查

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取

5

对价格收费的监督检查

8 2000.10.3121500050001234567
91 2012.11.2918193637
68 2007.8.30461%10%50504752

县级以上价格主管部门会同有关部门

经营者、行政机关、事业单位、企业、社会团体

3%

1/

定期抽查和不定期抽查相结合的方式

23.对经营者违反明码标价规定,不标明价格的行为进行抽查
24.对经营者不按规定的内容和方式明码标价的行为进行抽查
25.对经营者在标价之外加价出售商品或者收取未标明的费用的行为进行抽查
26.对经营者不能提供降价记录或者有关核定价格资料的行为进行抽查
27.对经营者擅自印制标价签或价目表的行为进行抽查
28.对经营者违反明码标价规定,使用未经监制的标价内容和方式的行为进行抽查
29.对拒绝提供价格监督检查所需资料或者提供虚假资料;对价格主管部门依法开展的定价成本监审、价格监测和其他价格监督检查活动不配合,拒绝提供有关账簿、单据、凭证、文件、电子信息等资料,或提供的资料不真实、不准确、不完整的行为进行抽查
30.对经营者被责令暂停相关营业而不停止的,或者转移、隐匿、销毁依法登记保存的财物的行为进行抽查
31.对越权批准或者擅自设立收费项目和收费标准的行为进行抽查
32.对擅自提高收费标准或收费项目已撤销、收费标准已调低,继续按原项目、原标准收费的行为进行抽查
33.对未按规定领取《收费许可证》,无证收费的行为进行抽查
34.对收费单位未按规定公开收费项目标准的行为进行抽查
35.对收费单位未使用规定的收费票据收费的行为进行抽查
36.对收费单位转借、转让、代开、买卖收费凭证的行为进行抽查
37.对收费单位不如实填写收费票据的行为进行抽查
38.对收费单位隐瞒、虚报或拒报收费收支情况,拒绝接受检查或不如实提供检查所需资料的行为进行抽查
39.对经营者实施垄断协议的行为进行抽查
40.对经营者滥用市场支配地位的行为进行抽查
41.对反垄断执法机构依法实施的审查和调查,拒绝提供有关材料、信息,或者提供虚假材料、信息,或者隐匿、销毁、转移证据,或者有其他拒绝、阻碍调查的行为进行抽查

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取。

6

粮食流通收购企业的监督检查

52009.12.29630407 2004.5.262016.2.6414243444546
585 2010.11.29551010010050050
52009.12.297828293031       

各级粮食行政管理部门

粮食收购企业、粮油仓储单位

3%

1/

定期抽查和不定期抽查相结合的方式

1.对以欺骗、贿赂等不正当手段取得粮食收购资格许可的行为进行抽查
2.对粮食收购者有未按照规定告知、公示粮食收购价格或者收购粮食压级压价,垄断或者操纵价格等价格违法行为的行为进行抽查
3.对粮食收购者未执行国家粮食质量标准的,粮食收购者被售粮者举报未及时支付售粮款的,粮食收购者违反本条例规定代扣、代缴税、费和其他款项的,从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业未建立粮食经营台账,或者未按照规定报送粮食基本数据和有关情况的,接受委托的粮食经营者从事政策性用粮的购销活动未执行国家有关政策的行为进行抽查
4.对从事粮食收购、加工、销售的经营者的粮食库存低于规定的最低库存量的行为进行抽查
5.对粮食经营者未按照本条例规定使用粮食仓储设施、运输工具的行为进行抽查
6.对粮油仓储单位未在规定时间向粮食行政管理部门备案,或者备案内容弄虚作假的行为进行抽查
7.对粮油仓储单位不具备《粮油仓储管理办法》第七条规定条件的行为进行抽查
8.对粮油仓储单位的名称不符合《粮油仓储管理办法》第八条规定条件的行为进行抽查
9.对粮油仓储单位违反本办法有关粮油出入库、储存等管理规定的行为进行抽查

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取

7

涉案财物认定监督检查

1052014.12.2633

省价格认证局

价格评估机构

5%

1/

定期抽查和不定期抽查相结合的方式

对未取得价格认证资质的机构从事涉案财物价格认定等行为进行抽查

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取

 


6

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

 

抽查 频率

抽查 方式

抽查内容

备注

1

甘草、麻黄草及其制品生产经营企业不定期的监督检查

(2001271) 2001.3.20 23

省经济和信息化委

甘草、麻黄草及其制品生产经营企业

100%

1/

不定期监督检查

对甘草、麻黄草及其制品生产经营企业是否按照许可范围依法从事生产经营等情况进行抽查

 

2


民用爆炸物品生产、销售企业监督检查

446 2006.5.1047
(16 2006.8.31) 419

(30 2015.5.19) 3
(18 2006.8.31) 47303334
2007.3.951234

省经济和信息化委

民用爆炸物生产、销售企业

100%

1/

定期检查

1.对民用爆炸物品安全生产监督管理进行抽查
2.对民用爆炸物品销售日常监督管理进行抽查
3.对民爆物品产品质量监督检验管理进行抽查

与省公安厅有联合检查情况

3

政府核准投资项目(国内投资)稽查监管

200420 2004.7.16673 2016.11.30162 2017.3.846

省经济和信息化委

新核准的主要项目主体

50%

1/

电话查询、书面资料核查、现场稽查

1.2.

在建核准类项目所需环评、安评等国家硬性指标,均已经由相关部门专门稽查监管。按安全、环保三同时要求,我委对在建项目进行稽查

4

节能监督检查

52 2011.5.268
 12
1
2
3
4
5
100 2014.2.23411

省节能监察总队


全省重点用能企业

100%

1-2/

现场检查、重点抽查、资料检查

对能耗限额标准执行情况;是否使用国家明令限制或淘汰的用能产品、设备和生产工艺等情况进行抽查

 

5

电力监督、检查管理

60 1995.12.286562007.7.27463

省经济和信息化委

电力企业和用户

100%

2/

电话抽查监督与现场抽查相结合

对电力供应和使用是否严格执行相关电力法律、行政法规规定等情况进行抽查

 

6

对食盐生产、批发企业的监督检查

163 1994.8.2321
51 1990.3.22915162223工商行政管理机关和食

省盐务管理局

全国食盐定点生产企业,省内食盐批发企业

100%50%

1/

按职权范围进行抽查检查

对食盐定点生产企业的食盐产品质量进行抽查,查看食盐定点生产企业批发台账;对食盐批发企业所购的食盐来源进行检查,查看批发企业销售台账

 

 


4

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

对中小学教师继续教育和校长培训工作的检查、评估

7 1999.9.1311
8 1999.12.3011

省教育厅

全省各市州教育局

30%

1/

听取汇报,个别了解和座谈,实地查阅资料

1.对教师继续教育经费落实情况进行抽查
2.对中小学、幼儿园教师继续教育工作开展情况进行抽查

 

2

对民办学校的检查

(552016.11.78404162

各级教育行政部门

全省各级各类民办学校、机构

20%

1

现场检查

1.是否存在擅自分立、合并民办学校或擅自改变民办学校名称、层次、类别和举办者的情况
2.是否存在非法颁发或者伪造学历证书、结业证书、培训证书、职业资格证书的情况
3.是否存在提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取办学许可证的情况
4是否存在抽逃资金或者挪用办学经费的情况
5.是否存在理事会、董事会或者其他形式决策机构未依法履行职责的情况
6.是否存在校舍或者其他教育教学设施、设备存在重大隐患,未及时采取措施的情况
7.是否存在教学条件明显不能满足教学要求、教育教学质量低下,未及时采取措施的情况
8.是否存在未按照《中华人民共和国会计法》和国家统一的会计制度进行会计核算、编制财务会计报告的情况
9.是否存在不依照规定计算办学结余或者非法营利的情况

 

3

对校车安全工作的检查

617 2012.4.5513

省教育厅

各市州教育局

20%

1/

随时检查、现场检查

对是否建立健全校车安全管理制度、落实校车安全管理责任、组织学校开展交通安全教育情况进行抽查

 

4

对九年义务教育阶段辍学情况的检查

25 2015.4.24853
1
2

省教育厅

各市(州)县(区)政府

30%

1/

数据核查、抽验

对九年义务教育阶段巩固率达标情况、控辍保学责任落实情况进行抽查

 

 


 

2

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

对专利代理机构、专利代理人进行管理和监督的检查

70 2015.5.12

省知识产权局

青海省

1-2

1/

随机抽查

对专利代理机构和专利代理人的执业活动等情况进行抽查

年度内实现普查

2

对从事专利服务的中介机构及其工作人员的监督检查

2009.11.3012201031232823

省知识产权局

青海省

1-2

1/

随机抽查

对是否存在提供虚假专利信息,欺骗、误导、胁迫等不正当手段招揽业务,或与委托人串通牟取不正当利益等行为进行抽查

 

 


3

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

对清真食品生产经营企业的监督检查

1993.9.1518
2001.3.314711""

省民宗委清真食品监督管理办公室

全省已取得清真监制的清真食品生产经营企业

100%

2/

随机
抽查

对生产经营过程中,是否按照法规规定的要求进行,在屠宰、加工、制作、采购、储运、销售、存放等环节,是否符合法规规定的条件和要求进行抽查

 

2

对民族宗教社会团体开展活动情况的
监督检查

250 1998.10.252016.2.666628

省民宗委政法处、宗教业务一、二、三处

省民宗委业务主管的民族宗教社会团体

10%

2/

随机
抽查

对宗教团体遵守宪法、法律、法规和国家政策,依据章程开展活动的情况进行抽查

 

3

对宗教活动场所
依法开展活动情况的监督检查

426 2004.11.3019
2009.7.3123

省民宗委宗教业务
一、二、三处

全省宗教活动场所

3%

2/

随机
抽查

对宗教活动场所遵守法律、法规、规章,建立和执行场所管理制度,登记项目变更,以及宗教活动和涉外活动的情况进行抽查

 

 


8

序号

抽查
事项

抽查依据

抽查
主体

抽查
范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

对娱乐场所和特种行业的抽查

 (2006129458201626)91114151617212224252630343644455053
<>(20178

县级以上公安机关

娱乐场所
旅馆业
公章刻制业
典当业


总体基数的
1%-5%

312111

随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员

1.对开业、变更后是否按规定到公安机关备案情况进行抽查
2.对法定代表人或者主要负责人履行治安、安全责任情况进行抽查
3.对设施、设备是否符合治安、安全防范有关规定及标准进行抽查
4.对治安、安全防范制度、措施建立和落实情况进行抽查
5.对治安管理信息系统建设和应用情况进行抽查
6.对是否存在违法犯罪情况进行抽查
7.对提供住宿服务项目的场所住宿验证登记情况进行抽查
8.对娱乐服务场所、特种行业经营业主、主要负责人和从业人员的实名登记工作进行抽查

 

2

对保安服务业的抽查

564 2010.1.1345111332333439
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》
852005.12.311416171819202122

县级以上公安机关

保安服务公司、保安培训单位、武装守护押运服务企业

5%

1

随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员

1.对保安服务合同和监控影像资料、报警记录留存制度落实情况进行抽查
2.对保安服务中涉及的安全技术防范产品、设备安装、变更、使用情况进行抽查
3.对保安服务管理制度、岗位责任制度、保安员管理制度和紧急情况应急预案建立落实情况进行抽查
4.对从事武装守护押运服务的保安服务公司公务用枪安全管理制度和保管设施建设情况进行抽查
5.对保安员及其服装、保安服务标志与装备管理情况进行抽查
6.对保安员在岗培训和权益保障工作落实情况进行抽查
7.对保安培训机构枪支使用备案情况和枪支安全管理制度与保管设施建设管理等情况进行抽查

 

3

对民用枪支弹药从业单位的抽查

20154232425

县级以上公安机关

民用枪支弹药制造、配售企业和配置使用单位

100%

1

随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员

1.对枪弹库室值守情况进行抽查
2.对物防、技防设施建设情况进行抽查
3.对枪弹库存与领用登记情况等进行抽查

 

4

对爆破作业单位的抽查

466 2006.5.10422273741

县级以上公安机关

营业性爆破作业单位和非营业性爆破作业单位

100%

11

随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员

1.对爆破作业现场爆破作业单位、爆破作业人员和民用爆炸物品的品种、数量、来源与公安机关许可信息是否一致,民用爆炸物品临时存放是否由专人管理看护等情况进行抽查
2.对民用爆炸物品储存库技防、人防、物防、犬防等治安防范措施落实情况进行抽查
3.对民用爆炸物品流向信息的查验、登记、备案、信息采集和报送情况进行抽查
4.对实有民用爆炸物品的品种、数量、来源、登记标识与台账结存信息是否一致进行抽查
5.对实有民用爆炸物品的警示、登记标识质量是否可靠、信息是否准确等进行抽查

 

5

对单位履行消防安全职责的抽查

2008 2008.10.281617120 2012.7.17<>201331 2013.4.1

市(州)、县级公安机关消防机构

机关、团体、企业、事业单位

20%

每季度至少组织一次随机抽查

随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员

对单位履行法定消防安全职责情况进行监督检查

 

6

对互联网上网服务营业性场所的抽查

363 2011.8.3,2016.2.666614

县级以上公安机关

互联网上网服务营业场所

5%

3/

随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员

1.对网吧基础资料与网吧实际情况是否相符进行抽查
2.对是否存在一机多人上网的情况进行抽查
3.对是否存在不登、漏登、乱登或冒用他人身份证、身份信息登记上网等违背网吧上网实名制的情况进行抽查
4.对网吧业主、安全员及上网人员有无制作、下载、复制、发布、传播各类有害信息等情况进行抽查

 

7

民用爆炸物品的安全管理监督检查

(4662006.4.26 
 
5

各级公安机关

营业性爆破作业单位和非营业性爆破作业单位

100%

1

网上巡查或现场核查

对民用爆炸物品在生产、储存、销售、运输、使用爆炸物品中,是否存在不安全隐患;是否存在非法制造、贩运、销售爆炸物品和私藏、私带、滥用、盗窃爆炸物品的,以及其他违法违规等行为进行抽查

 

8

消防监督检查

2008 2008.10.281617 
120 2012.7.17

<>201331 2013.4.1

市(州)、县级公安机关消防机构

机关、团体、企业、事业单位

消防安全重点单位应当作为监督抽查的重点,对属于人员密集场所的消防安全重点单位每年至少监督检查一次

每季度至少组织一次随机抽查

随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员

对机关、团体、企业、事业单位履行消防安全职责等情况进行抽查

 

 


8

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

对社会团体的监督检查

2501998.10.256(
27

  (1)负责社会团体的成立、变更、注销的登记或者备案  
  (2)对社会团体实施年度检查  
  (3)对社会团体违反本条例的问题进行监督检查,对社会团体违反本条例的行为给予行政处罚

省民政厅社会组织管理局

社会团体

5%

1

现场检查
书面检查

对成立、变更、注销的登记或者备案情况实施年度检查,对违反《社会团体登记管理条例》的其他行为进行抽查

 

2

对基金会、境外基金会代表机构依照本条例及其章程开展活动的监督检查

200438400 2004.3.8634123

省民政厅社会组织管理局

基金会

5%

1

随机
抽查

1.是否对基金会实施年度检查
2.是否对基金会依照本条例及其章程开展活动的情况进行日常监督管理
3.是否对基金会违反本条例的行为依法进行处罚

 

3

对民办非企业的监督检查

2511998.10.25519
 123
[1999]1291999.12.282

省民政厅社会组织管理局

民办非企业

5%

1

现场检查
书面检查

对成立、变更、注销的登记或者备案情况实施年度检查,对违反《民办非企业单位登记管理暂行条例》的其他行为进行抽查

 

4

对地名使用情况的监督和检查

199617 1996.6.1832

省民政厅行政区划和地名处

全省

10%

1

随机
抽查

1.对擅自命名、更名或使用不规范地名的单位和个人发送违章使用地名通知书,限期纠正的情况进行抽查
2.对逾期不改或情节严重、造成不良后果,地名管理部门根据有关规定,对其进行处罚的情况进行抽查

 

5

对社会福利机构的监督检查

19 1999.12.30,2015.5.5 55 527
(1)




省民政厅社会福利和慈善事业促进处

社会福利机构

20%

2/

随机
抽查

1.2.3.4.5.6.

 

6

对养老机构的监督检查

482013.6.282015.5.555)412.16.19.22.24.26
492013.6.28
28331

省民政厅社会福利和慈善事业促进处、社会救助处

养老机构

20%

1

现场检查
书面检查

1.对养老机构是否取得《养老机构设立许可证》进行抽查
2.对养老机构是否有提交年度报告,报告是否完整进行抽查
3.对养老机构是否依据《养老机构管理办法》开展运营等进行抽查

 

7

对殡仪服务站、骨灰堂的监督检查

2251997.7.218
(72003.8.27)6162

省民政厅社会事务处

殡仪服务站、骨灰堂

15%

2/

现场检查
书面检查

对手续是否齐全、审批是否合法、日常经营行为是否合规等情况进行监督抽查

 

8

对救助站救助工作的监督检查

24 2003.7.2122

省民政厅社会事务处

全省

15%

2/

随机抽查

1.对监督救助站落实救助措施和规章制度进行抽查
2.对是否指导检查救助工作情况
3.对是否对救助站工作人员进行教育、培训等情况进行抽查
4.对是否调查、处理救助站及其工作人员违法违纪问题进行抽查
5.对是否帮助救助站解决困难,提供工作条件等情况进行抽查

 

6

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

                               对公证员执业、公证机构执业情况的检查

 39 2005.8.28812342223
1
2
3
4
5
6
7
8
9

省司法厅律师公证管理处

全省

30%

1

年度考核检查与随机抽查相结合

1.对公证员执业、公证机构规范化建设及收费等情况进行抽查
2.对业务开展情况进行抽查

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取

2

对律师事务所及律师管理的监督检查

76 2007.7.282012.10.26649121018 221234

省司法厅律师公证管理处

全省

60%

1

年度考核检查与随机抽查相结合

1.对律师执业许可情况进行抽查
2.对律师事务所及负责人违反规定接受委托、收取费用情况进行抽查
3.对违反法定程序办理变更名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项情况进行检查
4.对以诋毁其他律师事务所、律师或者支付介绍费等不正当手段承揽业务的行为进行检查
5.对违反规定接受有利益冲突的案件进行检查
6.对拒绝履行法律援助义务的情况进行检查
7.对向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为进行抽查
8.对本所律师疏于管理,造成严重后果的处罚等情况进行抽查
9.对律师事务所规范化建设等情况进行抽查

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取

3

对司法鉴定机构、鉴定人执业核准及管理工作的检查

 95 2005.9.29101234567
 2014.5.2949
2005.2.28131234

省司法厅司法鉴定管理局

全省

30%

1

年度考核检查与与随机抽查相结合

1.对面向社会服务的司法鉴定机构、鉴定人执业核准情况进行抽查
2.对未经登记的人员从事司法鉴定业务的处罚情况进行抽查
3.对司法鉴定人、司法鉴定机构违法违规执业的处罚情况进行抽查
4.对司法鉴定机构和司法鉴定人的名册编制和公告情况进行抽查
5.对负责司法鉴定机构资质管理评估及司法鉴定机构诚信评估工作情况进行抽查
6.对司法鉴定人诚信等级评估和组织开展司法鉴定人专业技术职称评聘等工作情况进行抽查

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取

4

对法律援助机构的监督检查

385 2003.7.2124261234272812329
2004.5.292528

省司法厅法律援助管理局

全省

30%

1

年度检查考核与随机抽查相结合

1.对律师事务所拒绝法律援助机构的指派,不安排本所律师办理法律援助案件的处罚情况进行抽查
2.对律师拒不履行法律援助义务或者在法律援助过程中违法执业的处罚情况进行抽查
3.对法律援助中心规范化建设工作检查进行抽查
4.对法律援助办案人员办案补贴的审核发放情况进行抽查
5.对法律援助申请的受理、审查和决定情况进行抽查
6.对法律援助机构及其工作人员是否有为不符合法律援助条件的人员提供法律援助,或者拒绝为符合法律援助条件的人员提供法律援助的情况进行抽查
7.对办理法律援助案件收取财物情况进行抽查
8.对从事有偿法律服务情况进行抽查
9.对侵占、私分、挪用法律援助经费行为进行抽查

从市场主体名录库和执法人员名录库中随机抽取

5

对基层法律服务工作的监督检查

6020003304

省司法厅律师公证管理处

全省

30%

1

检查考核与随机抽查相结合

对基层法律服务开展情况、执业情况及相关配套制度制定情况进行抽查

 

6

对社区矫正工作的监督检查

[2012]122012.3.22
2013372013.3.110

省司法厅社区矫正管理局

全省

100%

4

定期检查

对社区服刑人员监督管理、教育矫治、社会适应性帮扶等情况进行抽查

全省基层司法行政机关

 


5

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

会计信息质量抽查

242017.11.4
13,1993.10.31
692012.2.23

省财政厅

全省各级预算单位、省级会计师事务所

30%

1/

 

1.对是否依法设置会计账簿进行抽查
2.对会计凭证、会计账簿、财务会计报告和其他会计资料是否真实、完整进行抽查
3.对会计核算是否符合法律法规和国家统一的会计制度规定进行抽查
4.                   

 

2

对政府采购代理机构的监督检查

682002.6.29142014.8.3142535576658 2015.1.303334394041434860626368

省财政厅

全省政府采购代理机构(包括各级政府采购中心)

20%

1/

随机抽查

对委托代理协议签订、采购文件编制、进口产品核准、信息发布、专家抽取及组成、评审过程、方式变更、中标成交、保证金收退、采购文件发售费、质疑处理、废标情况、采购文件存档等内容进行抽查

 

3

对资产评估机构的监督检查

462016.7.244-5464 2011.7.2643-52

省财政厅

资产评估机构

30%

2/

随机抽查

对是否按有关法律法规实施资产评估等进行抽查

 

4

财政票据检查

70 2012.10.1137

省财政厅

辖区内各预算单位

10%

1/

 

对财政票据使用是否合规等进行抽查

 

5

对农业综合开发资金和项目管理及实施单位的检查

84 2016.9.611

省财政厅

全省资金和项目管理及实施单位

20%

2/

重点抽查

对农业综合开发项目实施及资金使用管理等进行抽查

 

 


3

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

对人力资源市场的监督管理

2015
232014.12.23144758

20162 2016.8.1

县级以上人力资源社会保障部门

经县级以上人力资源市场监管部门批准设立、发给《人力资源服务许可证》的公益性、经营性人力资源服务机构

30%

2/

50%

1.对单位或个人是否存在未经许可和登记擅自从事职业中介活动的情形进行抽查
2.对职业中介机构是否存在提供虚假就业信息,为无合法证照的用人单位提供职业中介服务,伪造、涂改、转让职业中介许可证等行为进行抽查
3.对职业中介机构是否存在和扣押劳动者居民身份证等证件的行为进行抽查
4.对职业中介机构是否存在向劳动者收取押金的行为进行抽查
5.对职业中机构是否存在未明示职业中介许可证、监督电话的情形进行抽查
6.对职业中介机构是否存在未建立服务台账,或虽建立服务台账但未记录服务对象、服务过程、服务结果和收费情况的情形进行抽查
7.对职业中介机构在职业中介服务不成功后是否存在未向劳动者退还所收取的中介服务费等行为进行抽查
8.职业中介机构是否有下列行为之一:发布的就业信息中包含歧视性内容;为无合法身份证件的劳动者提供职业中介服务,介绍劳动者从事法律法规禁止从事的职业;以暴力胁迫欺诈等方式进行职业中介活动;超出核准的业务范围经营;其他违反法律法规规定的行为
9.职业介绍机构是否违反国家有关职业介绍规定(国家法律、法规、规章强制性规定)
10.对单位或个人是否存在擅自设立人才中介服务机构或者从事人才中介服务的行为进行抽查
11.对人才中介服务机构是否存在擅自扩大许可业务范围,不依法接受检查或者提供虚假材料,不按规定办理许可证变更手续的行为进行抽查
12.对单位或个人是否存在未经依法授权从事人事代理业务的行为进行抽查
13.对人才中介服务机构是否存在超出许可业务范围接受代理业务的行为进行抽查
14.对用人单位是否存在以民族、性别、宗教信仰为由拒绝聘用或者提高聘用标准的行为、招聘不得聘用人员、向应聘者收取费用或者采取欺诈等手段谋取非法利益等行为进行抽查

“双随机”抽查结果作为人力资源服务机构年审、行政处罚的主要依据

2

对医疗保险定点医疗机构、零售药店的监督检查

87

[2016]3740

县级以上人社行政部门及经办机构

医疗保险定点医疗机构、零售药店

10%

2/

实地检查

对定点医疗机构和零售药店医疗服务协议履行等情况进行监督检查

 

2

对医疗保险定点医疗机构、零售药店的监督检查

19991417

19991613

县级以上人社行政部门及经办机构

医疗保险定点医疗机构、零售药店

10%

2/

实地检查

对定点医疗机构和零售药店医疗服务协议履行情况等进行监督检查

 

3

劳动用工年度检查

                      73 2012.12.2881838485899298
5352008.9.1833
571992.4.352
4232004.11.111

各级人力资源社会保障行政部门劳动保障监察机构

全省各类用人单位

5%

2/

采取用人单位自查自纠、人社行政部门劳动监察机构书面审查、对用人单位抽查及进行专项检查相结合的方法进行

1.对用人单位内部劳动保障规章制度制定情况进行抽查
2.对招收、聘用职工情况进行抽查
3.对劳动合同签订及履行情况进行抽查
4.对禁止使用童工情况进行抽查
5.对女职工和未成年工特殊劳动保护规定执行情况进行抽查
6.对执行法定工作时间和休息休假规定情况进行抽查
7.对劳动者工资支付和最低工资标准执行情况进行抽查
8.对参加各项社会保险和缴纳社会保险费情况进行抽查
9.对按比例安置残疾人就业情况进行抽查
10.对建立劳动用工备案制度情况进行抽查
11.对清理拖欠农民工工资情况及使用劳务派遣人员情况进行抽查

 

2

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

土地使用权出让、转让、出租的监督检查

1990519556
199238(1992)1435

省国土
资源厅

出让、土地使用权的公司、企业、其他组织和个人

5%

根据实际需要,一年一到两次

1-2

对监督检查土地使用权的出让活动是否符合法律规定要求进行抽查

 

2

矿业权人勘查开采公示信息抽查

11
19982122402014.7.2925                                       201565145%16

省国土
资源厅

行政区域内矿业权

5%

按规定每年一次

1、省级国土资源主管部门在信息公示系统中以随机摇号方式确定抽查名单
2、实地核查,委托有关专业机构开展,工作经费列入地方财政预算

对核实矿业权人填报的年度勘查开采信息真实性及法定义务履行等情况进行抽查

 

 


(8)

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

对排污单位环境保护和污染防治设施建设、运行情况、排污情况的检查

92014.4.2410
312015.8.295
<>2001.3.31.5

872008.2.288
482016.7.228
771996.10.296
62013.9.275 

               省环境监察总队、省环境保护厅大气处、污防处、环评处、总量处(固废管理中心)、监测处、辐射处

全省

3%

2/

定向抽查与随机抽查相结合

1.是否按照法律法规和环境影响评价文件及批复的要求建设防治废气、废水、固体废物、恶臭气体、噪声、辐射等污染的治理设施
2.重点排污单位是否安装污染源在线自动监测设备并与环境保护主管部门监控平台联网
3.环境保护与污染防治设施是否正常运行
4.是否通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据,或者不正常运行防治污染设施等逃避监管的方式违法排放污染物
5.是否按照要求对所排放的工业废气、废水、噪声进行监测并保存原始监测记录
6.重点排污单位是否向社会进行了环境信息公开
7.污染物排放是否达到国家和地方规定的标准
8.对固体废物的贮存、处置等管理是否符合相关法律法规和标准的要求

 

2

对机动车排放检验机构的检查

312015.8.2954

        

全省

3%

2/

定向抽查与随机抽查相结合

是否按照国务院环境保护主管部门制定的规范,对机动车进行排放检验,并与环境保护主管部门联网,实现检验数据实时共享

 

3

对固体废物污染环境防治有关单位的监督检查

312004.12.2910215

               

全省

3%

2/

定向抽查与随机抽查相结合

一般工业固体废物收集、运输、利用设施是否采取了防扬撒、防流失、防渗漏等的污染防治措施,贮存场所是否符合相关标准,是否采取措施提高一般工业固体废物资源化利用水平

 

4

对畜禽养殖污染防治情况的监督检查

6432013.11.11131419

           

全省

3%

2/

定向抽查与随机抽查相结合

畜禽养殖场、养殖小区是否根据养殖规模和污染防治要求,建设相应的畜禽粪便、污水与雨水分流设施;畜禽粪便、污水贮存设施;粪污厌氧消化和堆沤、有机肥加工、制取沼气、沼渣沼液分离和输送、污水处理、畜禽尸体处理等综合利用和无害化处理设施

 

5

对废弃电器电子产品处理情况的监督检查

5512009.2.2525

               

全省

3%

2/

定向抽查与随机抽查相结合

对废弃电器电子产品回收经营者对回收的废弃电器电子产品进行处理,检查是否依照法律规定取得废弃电器电子产品处理资格等

 

6

危险废物产生、利用、处置情况监督检查

 

4082004.5.3017
51999.6.2211
472008.1.2513

3802003.6.1636
(402007.9.27)12                                                                                                                                                                       

               

全省

3%

2/

定向抽查与随机抽查相结合

 

1.对工业危险废物产生单位;污染环境防治责任制度、标识制度、管理计划制度、申报登记制度、源头分类制度、转移联单制度、经营许可证制度、应急预案备案制度、业务培训、贮存设施管理、利用设施管理、处置设施管理进行抽查
2.对危险废物经营单位:经营许可证制度、识别标识制度、管理计划制度、申报登记制度、转移联单制度、应急预案备案制度、贮存设施、利用处置设施、运行安全要求、记录和报告经营情况制度进行抽查

 

7

辐射环境安全管理情况监督检查

62003.6.2811
4492005.9.143
32008.11.2143                   18 1997.3.25                                                                      

               

全省

3%

2/

定向抽查与随机抽查相结合

1.对辐射工作单位进行监督检查
2.是否按照许可证的规定从事放射性同位素和射线装置的生产、销售、使用活动
3.是否在放射性同位素的包装容器、含放射性同位素的设备和射线装置上设置明显的放射性标识和中文警示说明
4.生产、进口放射源的单位在销售Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类放射源时,是否与使用放射源的单位签订废旧放射源返回合同
5.生产放射性同位素的场所、产生放射性污染的放射性同位素销售和使用场所、产生放射性污染的射线装置及其场所,终结运行后是否依法实施退役
6.辐射工作单位是否建立放射性同位素与射线装置台账,记载放射性同位素的核素名称、出厂时间和活度、标号、编码、来源和去向,及射线装置的名称、型号、射线种类、类别、用途、来源和去向等事项
7.            8.                  9.                        

 

8

危险化学品管理

272005.8.306922 

               

全省

3%

2/

定向抽查与随机抽查相结合

1.是否按照《危险废物规范化管理指标体系》的相关要求管理废弃危险化学品
2.是否将废弃危险化学品交由具备危险废物经营许可证的单位进行安全处置,转移是否执行了转移联单

 

 


(11)

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

对房地产企业资质及销售情况进行检查

《房地产开发企业资质管理规定》(建设部令242015.5.4)第4192021 

省住房城乡建设厅

我省行政区域内房地产企业

5%

2/

现场检查

1.对房地产开发企业是否存在发布虚假房源广告、未取得预售许可证销售商品房等违法违规行为进行检查;2.对房地产开发企业资产负债表和验资报告、企业法定代表人和经济、技术、财务负责人的职称证件、已开发经营项目的有关证明材料、房地产开发项目手册等资料进行检查;3.查看企业销售的文件资料等内容

 

2

对物业服务企业经营服务行为监督检查

《物业管理条例》(国务院令504 2007.8.26)第45条 

省住房城乡建设厅

我省行政区域内物业企业

5%

2/

现场检查

1.未参加物业服务行业信用监管的,未经业主大会同意,物业管理企业擅自改变物业管理用房的用途的,物业服务企业承接物业未进行查验的;2.物业服务企业未按照规定进行物业承接查验和合同备案的;3.物业服务企业未按规定公示有关物业管理事项的;4.物业服务企业未能履行物业服务合同的约定,减少物业服务内容、降低物业服务质量和标准的或者采取中断供水、供电、供气、供热等方式限制或者变相限制专业服务的;5.被解聘的物业服务企业拒不退出物业管理区域,未履行交接义务擅自撤离物业管理区域、停止物业服务的,或者损坏、隐匿、销毁有关资料和财物的;6.物业服务企业未按照要求公布经营所得收益收支情况等内容

 

3

对房地产估价机构的监督检查

《房地产估价机构管理办法》(建设部令14 2013.10.16)第5133738条 

省住房城乡建设厅

我省行政区域内房地产估价机构

25%

2/

现场检查

1.房地产估价机构和分支机构的设立、估价业务及执行房地产估价规范和标准的情况实施监督检查;2.房地产估价行为是否规范;房地产评估报告是否规范等;3.地产估价报告是否规范等内容;4.对房地产估计师是否存在证书挂靠等进行抽查

 

4

对房地产经纪机构经营行为进行监督检查

《房地产经纪机构管理办法》(住建部8号令)第28

省住房城乡建设厅

我省行政区域内房地产经纪机构及省外在我省设立的分支机构

5%

2/

现场检查

1.是否发布虚假房源、不实价格信息招揽业务,诱骗消费者;2.是否捏造散布涨价信息、赚取房屋交易差价;3.是否将房屋抵押、查封等限制交易信息告知购房人,为不符合交易条件的房屋提供经纪服务;4.是否在经营场所醒目位置公示房地产经纪机构备案证、服务项目、服务内容、收费标准,强制提供代办服务、捆绑收费;5.是否侵占或挪用房地产交易资金;6.是否按规定到所在市、县房管部门备案;7.是否存在非法向他人提供或泄露个人信息;8.其他不正当经营行为

 

5

对建筑节能相关标准执行情况的监督检查

《民用建筑节能条例》(国务院令第5302008.8.1) 5
《民用建筑节能管理规定》(建设部令第143 2005.11.10)第3

省住房城乡建设厅

民用建筑建设、设计、施工单位

2%

1/

现场检查

1.贯彻执行民用建筑节能设计标准情况;2.建筑企业是否存在违反建筑节能及散装水泥发展应用相关法律法规规章等的行为等内容

 

6

房屋建筑与市政工程质量及安全(包含建筑工程抗震设防)监督检查

《建设工程质量管理条例》(国务院令279 2000.1.30)第4348
《建设工程安全生产管理条例》(国务院令393 2003.11.24)第4344

省住房城乡建设厅

我省行政区域内房屋建筑与市政工程建设单位

4%

2/

现场检查

1.工程建设是否符合国家及地方标准、规范,以及企业履行质量安全主体责任情况;2.新建、改建、扩建建筑工程抗震设防标准是否符合国家现行标准,抗震设防构造措施是否按要求设置等内容;3.检查施工现场质量安全行为及实体质量安全情况,排查治理安全隐患。对危险性较大的分部分项工程的安全情况和安全标准化落实情况进行排查

 

7

建筑市场(包括建设工程的勘察、设计、施工以及建设工程的发包、承包、中介服务等建筑经营活动及场所)监督检查

《青海省建筑市场管理条例》(20031128日青海省十届人大常委会第7次会议修订)第3334353637

省住房城乡建设厅

我省行政区域内建设工程的勘察、设计、施工以及建设工程的发包、承包、中介服务等建筑经营活动相关的单位

4%

2/

现场检查

建设项目是否履行建设程序,建筑市场各方主体项目负责人是否在岗履职,建设项目是否存在违法发包、转包、挂靠情况等行为,是否存在招投标市场围标串标、遏制潜在投标人等行为

 

8

工程造价咨询企业资质及执业活动监督检查

《工程造价咨询企业管理办法》(建设部149号令2006.3.22)第629条 

省住房城乡建设厅

我省行政区域内工程造价咨询企业

10%

1/

现场检查

1.工程造价咨询企业是否依法取得工程造价咨询企业资质,并在其资质等级许可的范围内从事工程造价咨询活动;2.要求被检查单位提供工程造价咨询企业资质证书、造价工程师注册证书,有关工程造价咨询业务的文档,有关技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度的文件;3.进入被检查单位进行检查,查阅工程造价咨询成果文件以及工程造价咨询合同等相关资料;4.是否违反有关法律、法规和本办法及执业规程规定等行为

 

9

建筑工程发包承包计价活动监督检查

《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》(住房城乡建设部16号令 2013.12.11 421条 

省住房城乡建设厅

我省行政区域内建筑工程发包承包单位

2%

1/

现场检查

1.要求被检查单位提供有关文件和资料;2.就有关问题询问签署文件的人员;3.是否违反有关法律、法规、本办法或者工程建设强制性标准的行为。4.工程造价咨询企业在建筑工程计价活动中,出具有虚假记载、误导性陈述的工程造价成果文件的;5.造价工程师在最高投标限价、招标标底或者投标报价编制、工程结算审核和工程造价鉴定中,签署有虚假记载、误导性陈述的工程造价成果文件等内容

 

10

市政公用事业(市容环境卫生、绿化、供水、排水与污水处理等)监督检查

《青海省市政公用事业特许经营管理条例》(青海省第十一届人民代表大会常务委员会第十次会议于2009731日通过)第367

省住房城乡建设厅

从事市政公用事业经营企业(供水、污水、垃圾处理;园林等公用设施的养护)

5%

1/

现场检查

1.是否在特许经营协议约定的范围内从事特许经营业务;2.是否按照安全生产法律法规和行业安全生产标准规范,组织企业安全生产;3.是否按照规定时间将中长期发展规划、年度经营计划、年度报告等报市政公用事业主管部门备案;4.是否定期对生产设施、设备进行运行维护和更新改造,确保设施、设备完好;5.经营期满或者解除特许经营协议后,是否向市政公用事业主管部门完整移交特许经营的设施、设备、技术资料和养护、维修、更新改造记录以及用户档案等资料

 

11

城镇燃气监督检查

《城镇燃气管理条例》(国务院令583 2010.11.19)第51222条 

省住房城乡建设厅

燃气企业

10%

2/

现场检查

1.是否符合燃气发展规划要求;2.是否取得燃气经营许可证并在许可范围内从事燃气经营活动的;3.是否符合国家标准的燃气场站设施及燃气气源;4.企业的主要负责人、安全生产管理人员以及运行、维护和抢修人员是否经专业培训并考核合格;5.是否落实安全生产主体责任;6.是否建立应急预案并定期组织演练.7.制及台账

 

 

8

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

对水运市场监督管理检查

625 2013.1.1561326

省级水路运输管理部门

全省水运市场

60%

2-3/

明查暗访、督导检查,查阅相关资质等

1.123
2.对船舶登记资料等进行检查
3.对船员适应条件等情况进行检查

 

2

水上交通安全监督管理

1.《中华人民共和国内河交通安全管理条例》355 2002.6.28,2011.1.84 ()59;
2.46 2005.3.214

省级海事管理机构

全省水上交通行业

60%

2-3/

明查暗访、查阅相关资质等

1.对船舶、浮动设施、船员的资格资质条件等情况进行抽查
2.对水运企业安全管理资料等情况进行抽查

 

3

对道路客运经营的监督检查

1.2004.4.30 4062016.2.6666582
2.2016.12.667072

省级道路运输管理机构

由省局许可的客运企业

20%

2/

明查暗访、督导检查

1.对道路旅客运输经营者的资质证件、经营行为进行监督检查
2.依法对违法行为进行行政处罚

 

4

对道路运输企业动态监控工作情况的监督检查

201655 2016.4.2030

省级道路运输管理机构

由省局许可的客运企业

30%

2/

、抽查动态监控系统

1.对道路运输企业动态监控工作进行监督
2.依法对违法行为进行行政处罚

 

5

交通建设工程质量监督检查

1.279 2000.1.304346
2.2017282017.12.1420293233

省交通运输厅及省交通建设工程质量监督局

全省在建的高速公路、国省道干线公路、地方铁路、水运工程、与交通运输有关的房建及场站建设工程

5—6130%3

1/

分为综合督查和专项督查,可采取明察、暗访等方式组织。督查中对项目建设单位、监理单位必查,对施工单位采取随机抽查的方式。具体督查可采取查看现场、查阅资料、询问核查、随机抽检工程实体等方式进行

对各参建单位的工程质量管理行为、施工工艺、工程实体质量情况及质量专项活动开展情况进行抽查

目前对全省高速公路、国省道干线公路建设项目采取全覆盖、质量安全相结合的方式进行监督检查

6

交通建设工程安全监督检查

1.132014959 6263
2.3932003.11.244043
3.2017252017.8.15444546

省交通运输厅及省交通建设工程质量监督局

全省在建的高速公路、国省道干线公路、地方铁路、水运工程、与交通运输有关的房建及场站建设工程

5—6130%3

1/

分为综合督查和专项督查,可采取明察、暗访等方式组织。督查中对项目建设单位、监理单位必查,对施工单位采取随机抽查的方式。具体督查可采取查看现场、查阅资料、询问核查等方式进行

对各参建单位的工程安全管理行为、现场安全生产状况及安全专项活动开展情况进行抽查

目前对全省高速公路、国省道干线公路建设项目采取全覆盖、质量安全相结合的方式进行监督检查

7

在建农村公路建设工程质量监督抽查

1.2792000.1.304346
2.2017282017.12.1420293233

省交通建设工程质量监督局

全省各市(州)在建的农村公路等级以上公路建设项目

2130%33

4

分为综合督查和专项督查,可采取明察、暗访等方式组织。督查中对项目建设单位、监理单位必查,对施工单位采取随机抽查的方式。具体督查可采取查看现场、查阅资料、询问核查、随机抽检工程实体等方式进行

对各参建单位的工程质量管理行为、施工工艺、工程实体质量及质量专项活动开展情况进行抽查

 

8

公路水运工程试验检测机构监督检查

 2016802016.12.105
4243
1
2
3
4
5
6
7
8
44
1
2
3
45
部质量监督机构不定期开展全国检测机构的比对试验。各省级交通质监机构每年年初应当制定本行政区域检测机构年度比对试验计划,报部质量监督机构备案,并于年末将比对试验的实施情况报部质量监督机构。
检测机构应当予以配合,如实说明情况和提供相关资料。
464748

省交通建设工程质量监督局及公路水运工程试验检测专家库成员

省内取得公路水运工程试验检测资质的检测机构

30%

1/

在资质有效期内采取双随机抽查的方式开展监督检查,可采取查阅资料、进入检测机构工作现场抽查、组织比对试验等能力验证活动等

1.对《等级证书》使用的规范性,有无转包、违规分包、超范围承揽业务和涂改、租借《等级证书》行为进行检查
2.对检测机构能力变化与评定的能力等级进行检查
3.对原始记录、试验检测报告的真实性、规范性和完整性进行检查
4.对采用的技术标准、规范和规程是否合法有效,样品管理是否符合要求进行检查
5.对仪器设备的运行、检定和校准情况进行检查
6.对质量保证体系运行的有效性进行检查
7.对检测机构和检测人员试验检测活动的规范性、合法性和真实性进行检查
8.对依据职责应当监督检查的其他内容进行检查

5

 


(9)

序号

抽查事项

抽查依据

抽查主体

抽查范围

抽查比例

抽查频率

抽查方式

抽查内容

备注

1

水利工程建设及质量监管

2792000.1.304134375
1995.7.29 19  2003.11.285

省水利厅建管处、农水处

在建水利工程项目法人及参建单位

10%15%
10%

2

随机抽查

对工程建设的责任制落实、工作机制、前期工作、资金管理、建设管理、质量与安全管理、验收和建后管护等方面情况进行抽查

 

2

水资源管理监督检查

742002292016.7.212
87 2008.2.28 32
(460 2006.2.21)338
(472015.12.16)4

省水利厅水资源处

权限内取水许可涉及的取用水户

10%

2/

随机抽查

对取用水户取水基本情况、取用水户节约用水情况、取用水户取水许可证核定许可水量的合理性、延续性与换证的规范性、取水户是否严格执行年度用水计划等情况进行检查

 

3

水资源费缴纳情况监督检查

(460 2006.2.21)38
2008792008.11.103

省水资源费征收办

权限内取水许可涉及的取用水户

15%

2/

随机抽查

重点对取用水户的取用水量、发电量是否与水资源费缴纳情况相符等情况进行检查

 

4

对水利工程建设安全生产管理情况的监督

132002282014.8.319
3932003.11.2440

省水利厅安监处

名录库中在建水利工程项目法人、施工单位及施工现场勘察(勘测)设计单位、建设监理单位

10%15%

2

随机抽查

对项目法人安全生产工作、勘察(测)设计单位安全生产工作、建设监理单位安全生产工作、施工单位安全生产工作、施工现场安全生产工作等情况进行抽查

 

5

水利工程运行管理监督检查

332007.11.284
77 1991.3.223
292003.6.174

省水利厅水管局

全省已建水利工程运行管理单位

10%20%

2/

随机抽查

对水库、灌区(含泵站、水闸工程)、堤防等工程的组织管理、安全管理、运行管理、用水管理、经济管理等方面情况进行抽查